Las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente por los delitos cometidos desde su estructura, lo que implica la posibilidad de recibir sanciones que van desde multas pecuniarias hasta la clausura temporal o definitiva, e incluso su disolución. No obstante, la normativa penal establece parámetros que atenúan la responsabilidad penal.
Un Compliance Program comprende un conjunto de políticas diseñadas y aplicadas, para prevenir, controlar y sancionar internamente las malas prácticas dentro de la estructura de la empresa, estableciendo una unidad de cumplimiento capacitada que custodie el desarrollo del Compliance para llegar a reforzar y en algunos casos a consignar por escrito y ordenar una cultura de ética y cumplimiento de normas, para así evitar sanciones y multas de parte de las autoridades de control, tales como, Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, la Unidad de Análisis Financiero y Económico y la Fiscalía General del Estado, y atenuar la responsabilidad de la persona jurídica en procesos judiciales, creando un repositorio que le permitirá ejercer una defensa sólida.
Nuestra área de cumplimiento normativo cuenta con abogados expertos en la materia, capaces de identificar y mitigar los riesgos a los que se enfrenta una empresa según su actividad económica específica, nuestros principales servicios incluyen:
- Identificación, detección y administración de actividades en las que se presente riesgo.
- Elaboración de Programas de Compliance: Penal, Laboral, Tributario, Corporativo.
- Asistencia en la elaboración de Matriz de Riesgos.
- Asistencia en la elaboración del Manual SPARLAFTD (Sistema de Prevención y Administración de Riesgo de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos).
- Código de Ética.
- Código de Conducta de Protección de datos.
- Elaboración y Estructuración del Canal de denuncias.
- Programas de capacitación del personal.
- Capacitaciones al Oficial de Cumplimiento titular y suplente.\
- Capacitaciones al Delegado de Protección de datos personales.
- Mecanismos de investigación interna.
- Programas conozca a su cliente o debida diligencia.
